お客さま本位の業務運営に関する方針

2024年6月25日現在

【お客様本位の業務運営に関する方針の策定・公表等】（金融庁原則１に対応）
方針 1 当社はお客様本位の業務運営に関する方針を定め、公表します。

当社は本方針をWebサイトに掲載し、 当該方針の取組状況を取締役会等の経営陣が関与する会議体により年次で確認・監督するとともに、必要に応じて定期的に見直し取組状況を公表します。

【お客様の最善の利益の追求】（金融庁原則2に対応）
方針 2 当社はお客様の最善の利益を追求します。

当社は、受託者としてお客様の利益を第一に考え業務運営を行うとともに、それが当社の企業文化として根付くよう努めています。同時に、お客様に対し誠実・公正に業務を行い、投資家から長期的なパートナーとして信頼を得るよう常に努力しています。

【利益相反の適切な管理】（金融庁原則3に対応）
方針 3 当社はお客様との利益相反の可能性を把握し、その可能性がある場合には適切に管理します。

当社は、お客様との利益相反の可能性を把握しそれらを適切に管理する為、利益相反取引の管理に関する方針及び関連社内規程等を定めるなど利益相反管理態勢を構築し、お客様の利益を最優先しています。

また、役職員への研修等を実施し、定期的に注意喚起を行うとともに、利益相反類型に該当するような状況が発生した場合には、速やかに手続きに従い報告を行うよう管理を徹底します。特に議決権行使に関しては、「議決権の行使に関する方針」「議決権行使状況」に基づき管理しています。

【手数料等の明確化】（金融庁原則4に対応）
 方針 4 当社は手数料等の明確化に努めます。

当社の金融商品・サービスの提供にあたっては、お客様が負担する手数料やその他費用に関する情報を分かりやすく整理し、お客様にご説明するように努めます。

【重要な情報の分かりやすい提供】（金融庁原則5に対応）
方針 5 当社は重要な情報を分かりやすく提供します。

当社はお客様の金融知識や取引経験を踏まえつつ、商品性や個別のリスク特性などの重要情報を分かりやすくお伝えします。

また、市場環境や運用状況などの情報は、適切な手段とタイミングで提供します。

当社では、投資運用業者として投資信託の直販等を行っていないため、金融庁原則５の注のうち、注２及び５については該当ありません。

関連ページ:

• 資産運用のヒント
• 運用戦略のご紹介
• 責任投資

【お客様にふさわしいサービスの提供】（金融庁原則6に対応）
方針 6 当社はお客様のニーズに即した商品・サービスの提供に努めます。

お客様へのサービスのご提供にあたってはお客様のニーズを的確に把握し、グローバルな資産運用会社としての運用能力を最大限に活かしつつ、お客様のニーズに沿ったかたちで利益の最大化を実現する為のベストな解決策をご提案するよう努めます。

日々進歩し多様化・複雑化する金融商品や刻々と変化する市場環境に対応するべく、金融知識の研鑽に努めつつ、お客様の多様なニーズにお応えできるよう質の高いサービス提供に努めます。

なお、当社では、投資運用業者として投資信託の直販等を行っていないため、金融庁原則６の注のうち、注２及び４については該当ありません。

関連ページ:

• 勧誘方針
• 責任投資

【従業員に対する適切な動機付けの枠組み等】（金融庁原則7に対応）
方針 7 当社はその企業理念・行動原則を役職員に遵守させます。

当社は、当社グループの企業理念と投資哲学、4つの誓いに基づく企業文化の醸成と、お客様の利益を極大化に貢献すべく、役職員の年次の目標設定、業績評価や、各種トレーニング等による動機づけの枠組みを最適化します。　

関連ページ:

• アクサ・インベストメント・マネージャーズ　グローバル　ウェブサイト