プライバシーポリシー（個人情報保護方針）

アクサ・インベストメント・マネージャーズ株式会社（以下、「当社」と言います。）は、当社の営む事業に関して、個人情報を取得、利用、管理することがあります。その際、当社は、個人情報保護法等の法令を遵守するとともに、お客様の個人情報及び個人番号（以下「個人番号等」と言います。）に対する取組方針として、以下のとおりプライバシー・ポリシー（個人情報保護方針）を策定し、個人情報の適切な取扱い及び保護に努めます。

１．関係法令等の遵守
当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

２．利用目的
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。
当社は、以下に定める利用目的の範囲内で個人情報を取扱います。
(利用目的)
①　金融商品取引法（以下、「金商法」という。）に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内又はお問い合わせ等への対応を行うため
②　当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内又はお問い合わせ等への対応を行うため
③　適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
④　お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
⑤　お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
⑥　お客様との取引に関する事務を行うため
⑦　お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
⑧　市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため 
⑨　他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
⑩　法令遵守管理、監査その他の内部管理目的において必要な事務を行うため
⑪　総合的な法務・コンプライアンスリスク、経営管理及び内部管理等のリスク管理を行うため
⑫　その他、当社の業務及びお客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
⑬　前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

３．適正な取得及び利用
①当社は、違法又は不当な手段による個人情報及び特定個人情報等を取得いたしません。
②当社が取得する個人情報の取得元には下記のようなものがあります。
・口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報 
・会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで 公表された情報 
・商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報（※当社へのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております。） 

４．個人情報のグループ会社間での共同利用について
上記 2 の利用目的の範囲内において、当社並びに親会社であるアクサ・インベストメント・マネージャーズ・エスエイ（フランス）及びその子会社や関係会社である各社（以下、「アクサIM」と言います。）との間でお客様の個人情報を共同利用することがあります。 
共同で利用する個人データの管理については当社が責任をもって管理いたします。なお、共同利用される個人データは、個人の属性情報（氏名、性別、所属会社、団体名、部署名、役職、会社の住所、電話番号、ファックス番号、メールアドレス、保有資格、経歴等）、お取引内容（商品・サービスの種類、取引金額、ご契約日等）及びお取引の管理に必要な情報（口座番号、お取引記録、納税番号等）です。

５．個人情報の取扱いの委託当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。
・お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
・法律上会計上等の専門的な助言等を提供する業務
・情報システムの運用・保守に関する業務
・業務に関する帳簿書類を保管する業務

６．海外の事業者への個人データの提供について
当社及びアクサIMは、世界各国の子会社、その他の関係会社及びサービス・プロバイダーを通じ、又はこれらのサポートを受けて、グローバルな金融サービスを提供しています。当社は、上記２．の利用目的達成のため、個人データにつき、アクサIM及びサービス・プロバイダーに対して外部委託を行い、又はこれらの事業者との間で共同利用しています。当社では、これらの事業者が個人情報保護法の規制の趣旨に沿った取扱いを行うよう、適切に対応いたします。
また、アクサIMは、グローバルな金融機関として、各国の金融規制、その他の法令及び各国当局の監督に服しています。当社は、法令遵守のために必要な場合又は各国の監督当局による指示、命令等による場合、必要な限度において個人データを当該当局に提供することがあります。

当社が個人データを提供する可能性のある外国の個人情報保護に関する制度等については、以下の個人情報保護委員会のウェブサイトをご参照下さい。
https://www.ppc.go.jp/personalinfo/legal/kaiseihogohou/#gaikoku

アクサIM及びサービス・プロバイダーが個人情報保護のために講じている措置について、情報提供の請求をお受けした場合には、ご本人様であることを確認させていただき、必要かつ適切な限度において情報をご提供いたします。

７．安全管理措置
当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。

(1)　個人情報保護指標の策定
・当社は個人データの適正な取り扱いの確保のため、関係法令・ガイドライン等の遵守やご質問・ご意見・苦情等の窓口等に関する基本指標を作成しています。

(2)　個人データの取扱いに係る規律の整備
・取得・入力、利用・加工、保管・保存、移動・送信、削除・廃棄の段階ごとに、取扱者の役割・責任、取扱者の限定、各管理段階において個人データの安全管理上必要とされる手続き等について定めた情報管理に関する規定を作成しています。

(3)　組織的安全管理措置
・個人データの安全管理に関わる業務遂行の総責任者である個人データ管理責任者及び個人データ管理者を設置するとともに、個人データを取り扱う情報の範囲を明確化し、個人データの取扱状況を個人データ管理責任者へ報告する体制を整備しています。
・個人データの取扱状況について、定期的に自己点検を実施するとともに、他部署の者による監査を実施しています。

(4)　人的安全管理措置
・個人データの取扱いに関する事項について、従業者に定期的な研修を実施し、安全管理措置の周知徹底を行っています。
・個人データの取扱いに関する従業者の役割・責任及び違反時の懲罰処分を定めた就業規則を定め、従業者との間で非開示契約を締結しています。

(5)　物理的完全管理措置
・個人データを取り扱う区域において、従業者の入退室管理及び持ち込む機器等の制限を行うとともに、権限を有しない者による個人データの閲覧を防止する措置を実施しています。
・個人データを取り扱う機器、電子媒体及び書類等の盗難又紛失等を防止するための措置を実施しています。

(6)　技術的安全管理措置
・アクセス制御を実施し、担当者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定しています。
・個人データを取り扱う情報システムについて、外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護する対策を実施しています。

(7)　外的環境の把握
・外国において個人データを取り扱う場合には、当該外国の個人情報の保護に関する制度等を把握したうえで、個人データの安全管理のために必要かつ適切な措置を講じて取り扱っています。

８．継続的改善
当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

９．開示等のご請求手続き
当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

１０．認定個人情報保護団体
当社は、金融庁の認定を受けた以下の認定個人情報保護団体の会員です。同団体では、会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

一般社団法人 日本投資顧問業協会
事務局苦情相談室（個人情報担当）電話 ０３－３６６３－０５０５
受付時間：月曜日～金曜日（祝祭日を除く）午前９時～午後５時
http://www.jiaa.or.jp/

一般社団法人 投資信託協会投資者相談室
電話 ０３－５６１４－８４４０
受付時間：月曜日～金曜日（祝祭日を除く）午前9時～午前11時30分、午後0時30分～午後5時
http://www.toushin.or.jp/

日本証券業協会個人情報相談室 
電話 ０３－３６６７－８４２７ 
受付時間：午前９時～午後５時 ただし、12月31日～１月３日、 土日および祝日を除く。
http://www.jsda.or.jp/

一般社団法人第二種金融商品取引業協会  事務局
電話 ０３－３６６７－２４６１
受付時間：午前9 時～午前11 時30 分、午後0 時30 分～午後5 時 月曜日～金曜日（祝祭日を除く）
http://www.t2fifa.or.jp/

１１．ご質問・ご意見等
個人情報に関するご質問・ご意見等は、以下のお問合わせ窓口までまでご連絡下さい。
コンプライアンス部　電話 ０３－５４４７－３１８０

１２．個人情報取扱事業者
名称：アクサ・インベストメント・マネージャーズ株式会社
住所：〒108-0072 東京都港区白金一丁目17番3号 NBFﾌﾟﾗﾁﾅﾀﾜｰ
代表者氏名：ローラン・ジャックマン